Деятельность комиссий Наблюдательного совета за 2019 год

Основной целью деятельности Комиссии по аудиту является обеспечение эффективной работы Наблюдательного совета Биржи в решении вопросов, относящихся к контролю за финансово-хозяйственной деятельностью.

Состав Комиссии:

• председатель Комиссии – ​Мария Гордон;
• члены Комиссии: Райнер Рисс, Пол Бодар, Александр Изосимов.

В 2019 году на заседаниях Комиссии по аудиту Наблюдательного совета было рассмотрено 59 вопросов.

Основные вопросы, которые Комиссия рассматривала в 2019 году и по которым представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с оценкой результатов работы внешнего аудитора Группы, анализом консолидированной финансовой отчетности и отчетов Службы внутреннего аудита.

Комиссия по аудиту рассмотрела вопросы, связанные с антикоррупционной политикой и программой по противодействию мошенничеству; раскрытием информации, оказывающей существенное влияние на финансовые показатели Группы «Московская Биржа»; аудитом «Общей системы внутренних контролей».

В апреле 2019 года Комиссия по аудиту определила условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров, а также связанными с ними лицами.

В 2019 году по рекомендации Комиссии по аудиту Наблюдательный совет рекомендовал Общему собранию акционеров избрать внешним аудитором компанию АО «Делойт и Туш СНГ» и соответствующее решение было принято на годовом Общем собрании.

Комиссия также представила рекомендации Наблюдательному совету по премированию руководителя и работников Службы внутреннего аудита Биржи по результатам деятельности в 2018 году.

Основной целью деятельности Комиссии по назначениям и вознаграждениям является обеспечение эффективной работы Наблюдательного совета Биржи в решении вопросов, относящихся к деятельности Биржи, а также иных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем Биржи, в области назначений и вознаграждений членов наблюдательных советов, исполнительных органов управления и иных ключевых руководящих работников, членов ревизионных комиссий.

Состав Комиссии:

• председатель Комиссии – ​Михаил Братанов;
• члены Комиссии: Олег Вьюгин, Мария Гордон, Александр Изосимов.

В 2019 году Комиссия по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета рассмотрела 65 вопросов.

Основные вопросы, которые Комиссия рассматривала в 2019 году и по которым представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с планированием персональных составов наблюдательных советов Биржи, НКО АО НРД, НКО НКЦ (АО), с оценкой независимости кандидатов и членов Наблюдательного совета Биржи, с самооценкой и обучением членов Наблюдательного совета Биржи, с процессом выдвижения кандидатов в состав Наблюдательного совета, с оценкой целесообразности пересмотра размера вознаграждения директоров, с выработкой рекомендаций по определению и оценке достижения общекорпоративных ключевых показателей деятельности (целей) Группы и индивидуальных ключевых показателей деятельности членов исполнительных органов управления, директора Департамента корпоративного управления Биржи, с опционной программой для менеджмента, программой преемственности менеджмента и досрочным прекращением или пролонгацией полномочий членов Правления, а также с избранием нового председателя Правления.

Основной целью деятельности Комиссии по стратегическому планированию является повышение эффективности работы Биржи и ее дочерних и зависимых обществ, а также обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем Биржи, в долгосрочной и среднесрочной перспективе.

Состав Комиссии:

• председатель Комиссии – ​Райнер Рисс;
• члены Комиссии: Илья Бахтурин, Олег Вьюгин, Андрей Голиков, Дмитрий Еремеев, Пол Бодар.

В 2019 году на заседаниях Комиссии по стратегическому планированию Наблюдательного совета было рассмотрено 36 вопросов.

Основные вопросы, которые Комиссия рассматривала в 2019 году и по которым представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с развитием основных трендов на рынке, с разработкой и утверждением новой стратегии развития, управлением инновациями, принятием дивидендной политики в новой редакции. В ходе выработки новой стратегии Комиссия уделила особое внимание вопросам координации корпоративных ценностей Биржи и корректировке дивидендной политики в соответствии с новой стратегией. К разработке новой стратегии были привлечены все члены Наблюдательного совета в ходе специально организованного Дня стратегии в день проведения заседания Наблюдательного совета.

Основной задачей Комиссии по управлению рисками является участие в совершенствовании системы управления рисками Биржи и компаний Группы в целях повышения надежности и эффективности деятельности Биржи.

Состав Комиссии:

• председатель Комиссии – ​Андрей Голиков;
• члены Комиссии: Валерий Горегляд, Михаил Братанов.

В 2019 году Комиссия по управлению рисками Наблюдательного совета рассмотрела 36 вопросов.

Основные вопросы, которые Комиссия рассматривала в 2019 году и по которым представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с регулярным анализом отчетов об управлении различными видами рисков Группы, включая риски непрерывности деятельности, операционные, нефинансовые, неэкономические и иные виды рисков. Особое внимание на заседаниях Комиссии уделялось вопросам совершенствования управления операционными рисками, совершенствованию критериев эффективности системы управления рисками и утверждению показателей риск-аппетита.

Основной целью деятельности Комиссии по бюджету является обеспечение контроля Наблюдательного совета Биржи за образованием и расходованием денежных средств, предназначенных для финансового обеспечения деятельности Биржи и компаний Группы.

Состав Комиссии:

• председатель Комиссии – ​Андрей Голиков;
• члены Комиссии: Михаил Братанов, Мария Гордон.

В 2019 году Комиссия по бюджету Наблюдательного совета рассмотрела 39 вопросов.

Основные вопросы, которые Комиссия рассматривала в 2019 году и по которым представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с планированием и контролем за исполнением консолидированного бюджета, с определением размера дивидендов в соответствии с дивидендной политикой, в том числе в отношении дочерних компаний Биржи, с определением тарифов для всех рынков Биржи и эффективности использования маркетинговых периодов, с контролем за исполнением бюджетов приоритетных проектов, с управлением капиталом Биржи, с выработкой рекомендаций в отношении недвижимости, находящейся в собственности Биржи, а также центров обработки данных, арендуемых Биржей.

Основной целью деятельности Комиссии по технической политике являются развитие и повышение эффективности работы Группы посредством подготовки рекомендаций и экспертных заключений для Наблюдательного совета Биржи, советов директоров (наблюдательных советов) компаний Группы и их комиссий, а также для исполнительных органов Биржи и компаний Группы по вопросам технической политики и развития информационных технологий и программного обеспечения Группы.

Состав Комиссии:

• председатель Комиссии – ​Александр Изосимов;
• члены Комиссии: Дмитрий Еремеев, Владимир Курляндчик, Кирилл Меньшов, Юрий Ярцев.

В 2019 году Комиссия по технической политике Наблюдательного совета рассмотрела три вопроса.

Вопросы, которые Комиссия рассматривала в 2019 году и по которым представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с определением подходов при выработке ИТ‑стратегии Биржи и Концепции развития ИТ‑архитектуры НКО АО НРД на период до 2024 года.