Оценка работы Наблюдательного совета и комиссий
Предпосылки и основания для проведения оценки
Следуя рекомендациям Кодекса корпоративного управления и лучшим международным практикам, ПАО Московская Биржа ежегодно проводит оценку эффективности деятельности Наблюдательного совета. Согласно внутреннему Положению, Комиссия по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета регулярно привлекает внешних консультантов для проведения независимой оценки.
По решению Наблюдательного совета в 2019 году оценка проводилась с привлечением компании Ward Howell – независимого консультанта, выбранного по итогам рассмотрения заявок. Критериями выбора, помимо стоимости услуг, были: наличие у консультанта опыта реализации аналогичных проектов, академической и практической экспертизы в сфере корпоративного управления, опыт и уровень профессионализма проектной команды, а также отсутствие каких-либо связей с Биржей.
Цели и задачи оценки
Целями проведения оценки являются мониторинг динамики изменений в работе Наблюдательного совета и комиссий, а также определение направлений для повышения эффективности работы Наблюдательного совета и его отдельных членов.
Для достижения этих целей были решены следующие задачи:- оценены роль и функции Наблюдательного совета и комиссий в системе корпоративного управления Биржи;
- проанализирован состав Наблюдательного совета и комиссий с точки зрения его сбалансированности и эффективности процесса формирования;
- выявлены приоритеты работы Наблюдательного совета и комиссий;
- оценена эффективность процессов и процедур работы Наблюдательного совета и комиссий;
- оценена динамика заседаний Наблюдательного совета и комиссий;
- оценены вклад и эффективность работы председателя Наблюдательного совета, председателей комиссий и корпоративного секретаря;
- проведена индивидуальная оценка уровня вовлеченности и подготовки к заседаниям членов Наблюдательного совета;
- сформулированы рекомендации по совершенствованию деятельности Наблюдательного совета.
Методология оценки
Для сбора необходимой информации и получения максимально объективных результатов консультанты использовали несколько инструментов:
- анализ внутренних документов;
- присутствие на заседаниях Наблюдательного совета и комиссий;
- анкетирование членов Наблюдательного совета и представителей менеджмента;
- интервью с членами Наблюдательного совета, представителями менеджмента и акционеров;
- индивидуальная оценка методом «360 градусов» членов Наблюдательного совета;
- бенчмаркинг российских и международных практик.
Члены Наблюдательного совета, представители менеджмента и акционеров приняли активное участие в оценке. Внешние консультанты отметили глубокий, содержательный и открытый характер обсуждений в ходе проводимых интервью.
| Участники оценки | Число участников | Приняли участие в анкетировании | Приняли участие в интервью |
|---|---|---|---|
| Члены Наблюдательного совета | 12 | 9 (75 %) | 12 (100 %) |
| Представители менеджмента | 19 | 10 (53 %) | 15 (79 %) |
| Представители акционеров | 2 | участие не предусматривалось | 2 (100 %) |
| Всего | 33 | 19 (58 %) | 29 (88 %) |
Вовлечение участников из разных групп позволило получить широкую и максимально объективную оценку.
Результаты оценки
В целом оценка показала соответствие деятельности Наблюдательного совета Биржи лучшим мировым практикам корпоративного управления. Наиболее высокую оценку получили следующие аспекты:
- Профессионально заинтересованные и вовлеченные директора: большинство директоров готовятся к заседаниям и активно участвуют в дискуссиях, демонстрируя ответственный подход и профессиональный интерес.
- Эффективная выработка стратегического направления: Наблюдательный совет эффективно организует процесс обсуждения и определения направления развития Биржи, в том числе вовлекая основных стейкхолдеров в работу над стратегией.
- Эффективная организация работы комиссий: комиссии Наблюдательного совета решают поставленные перед ними задачи, председатели большинства комиссий эффективно организуют их работу.
- Лидерский стиль председателя Наблюдательного совета обеспечивает содержательность дискуссий и представленность всех точек зрения. Председатель эффективно представляет Наблюдательный совет во внешних коммуникациях.
- Профессиональный корпоративный секретарь обеспечивает эффективность функционирования Наблюдательного совета и внедрение лучших практик корпоративного управления.
Наблюдательный совет повысил свою эффективность в некоторых аспектах работы, которые были выделены в качестве зон для развития в ходе внешней оценки в 2016 году и самооценки в 2018 году. В частности, был улучшен процесс взаимодействия между Наблюдательным советом, комиссиями и менеджментом. Еще одним улучшением стало повышение эффективности процесса разработки и пересмотра стратегии. Отдельную роль в этом сыграла профессиональная работа Комиссии по стратегии. В сравнении с самооценкой прошлого года повысилось качество подготовки членов Наблюдательного совета к заседаниям.