Деятельность Национального расчетного депозитария

Национальный расчетный депозитарий (НРД) –​ центральный депозитарий Российской Федерации, предлагающий клиентам широкий спектр услуг, включая депозитарные, репозитарные, клиринговые услуги, расчетно-кассовое обслуживание, информационные услуги, а также услуги по управлению обеспечением и технологические сервисы. Наблюдательный совет НРД одобрил стратегию развития НРД на период до 2024 года, которая является составной частью стратегии развития Группы и предполагает синхронизацию и синергию развития всех компаний Группы.

В стратегии развития НРД выделены три ключевых направления:

  • расчетно-депозитарная инфраструктура;
  • новые рынки и клиентские сегменты;
  • информационные активы.

Услуги центрального депозитария

Объем активов на хранении в НРД вырос за 2019 год на 17,1 %, до 52,67 трлн рублей. Общее количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, увеличилось на 16,6 %, до 23,4 тыс. В том числе количество выпусков ценных бумаг иностранных эмитентов и еврооблигаций Минфина России выросло на 23,3 %, до 15,5 тыс., российских ценных бумаг – ​на 5,7 %, до 7,9 тыс.

Объем остатков облигаций федерального займа (ОФЗ) на счетах иностранных номинальных держателей к концу 2019 года составил 2,8 трлн рублей, увеличившись по сравнению с 2018 годом на 61,7 %.

Управление обеспечением

Объемы размещения денежных средств Федерального казначейства в рамках сервиса трехстороннего репо с корзиной ОФЗ за 2019 год увеличились на 15 %, до 19,9 трлн рублей. Прошедший год характеризовался небольшим снижением структурного профицита ликвидности банковского сектора по сравнению с 2018 годом и постепенным снижением процентных ставок. Федеральное казначейство гибко реагировало на конъюнктуру рынка и размещало более трети объема всех денежных средств в репо по плавающей ставке.

К системе управления обеспечением (СУО) НРД подключился первый субъект Российской Федерации – ​город Санкт-Петербург. За 2019 год объем размещенных средств Комитета финансов Санкт-Петербурга составил 87,1 млрд рублей. Использование репо с СУО НРД позволяет субъектам Российской Федерации расширить линейку инструментов для инвестирования свободных средств бюджета, минимизировать риски, возникающие при их размещении на необеспеченные банковские депозиты, допустить к проведению отбора заявок на заключение договоров репо большее количество кредитных организаций и, как следствие, повысить доходность операций по управлению ликвидностью бюджета.

Количество пользователей сервиса «Единый счет», который позволяет автоматизировать стандартные переводы активов между позициями клиентов в НКЦ и НРД, удвоилось и достигло 21.

Деятельность репозитария

В 2019 году наблюдался рост количества и объема сделок, внесенных в реестр договоров репозитарием НРД: внесено 15,2 млн сделок объемом 559 трлн рублей, что на 21 % и 28 % соответственно превысило показатели 2018 года. Основными драйверами в репозитарной отчетности по-прежнему оставались валютные инструменты и договоры репо.

Реализована услуга «Агент по отчетности», позволяющая клиентам, не имеющим опыта отчетности в репозитарий, корпорациям или профессиональным участникам, передать на аутсорсинг репозитарную отчетность в НРД.

Центр корпоративных действий

За 2019 год эмитентами было инициировано 4 082 собрания владельцев ценных бумаг с использованием технологии электронного голосования, 334 корпоративных действия по выкупу ценных бумаг на сумму 237 млрд рублей и 48 корпоративных действий, связанных с реализацией преимущественного права.

Всего по российским ценным бумагам в 2019 году было инициировано 16 134 корпоративных действия, что на 6 % больше, чем в 2018 году. По иностранным ценным бумагам в 2019 году было инициировано 32 007 корпоративных действий, что на 27 % больше, чем в 2018 году. Увеличение числа корпоративных действий связано в первую очередь с приемом новых выпусков ценных бумаг на обслуживание в НРД. Наибольший рост наблюдался по выплатам купонного и дивидендного дохода по ценным бумагам.

В 2019 году было проведено 19 общих собраний акционеров с использованием сервиса электронного голосования E-voting.

Расчетно-платежная система

В 2019 году количество внебиржевых сделок, рассчитываемых на условиях «поставка против платежа» (Delivery Versus Payment, DVP), выросло на 36,1 %, до 286,5 тыс. Объем сделок увеличился на 17,2 % от объема сделок в 2018 году – ​до 9,38 трлн рублей.

Заметен существенный интерес клиентов к операциям с ценными бумагами на условиях FOP (Free of Payment Settlements) и DVP через счета НРД в международных депозитарно-клиринговых компаниях (ICSD): рост составил 12 % и 72 % соответственно. Клиенты суммарно осуществили 156 тыс. операций в 2019 году (117 тыс. операций в 2018 году).

Объем переводов денежных средств в российских рублях и иностранной валюте в 2019 году в сравнении с 2018 годом снизился на 10 % и составил 302,4 трлн рублей за счет снижения объема переводов в российских рублях. При этом объем переводов денежных средств в иностранной валюте возрос почти в три раза.

Количество транзакций в 2019 году составило 1,20 млн в том числе в российских рублях оно снизилось на 7 %, а в иностранной валюте выросло на 34 %.

Расширена корзина валют для обеспечения расчетов клиентов НРД. Произошло увеличение количества корпоративных клиентов, осуществляющих расчеты с использованием банковских счетов в платежной системе НРД.

НРД стал первым центральным депозитарием, подключившимся к глобальному сервису SWIFT GPI, который позволяет получать информацию о транзакции при прохождении платежа через цепочку банков – ​участников расчетов.

Технологические сервисы

В 2019 году НРД успешно прошел сертификацию сервис-бюро SWIFT в рамках программы Shared Infrastructure Programme (SIP) версии 2019. Соответствие требованиям SIP подтверждает высокий уровень безопасности и надежности операций сервис-бюро НРД. В 2019 году к сервис-бюро НРД подключились семь новых клиентов. По итогам года общее количество участников сервис-бюро достигло 71. Клиенты сервис-бюро отправили 5 057 тыс. сообщений SWIFT через НРД, что на 27 % больше, чем в 2018 году.

На конец 2019 года к платформе «Транзит 2.0» подключено 15 корпораций и 11 банков, из которых восемь системообразующих. В платформе полностью реализован функционал рублевых переводов и частично разработан функционал валютных переводов и валютного контроля.

Идентификация финансовых инструментов

НРД является Национальным нумерующим агентством по России и Замещающим нумерующим агентством по странам СНГ, присваивающим международные коды ISIN, CFI и FISN финансовым инструментам. В 2019 году НРД присвоил ISIN-, CFI- и FISN‑коды 1 592 российским финансовым инструментам и 43 финансовым инструментам стран СНГ.

В мае 2019 года НРД успешно прошел ежегодную переаккредитацию, подтвердив свой статус Локального операционного подразделения (LOU).

В качестве LOU НРД обслуживает 29 юрисдикций, среди которых, помимо Российской Федерации, страны СНГ, Западной и Восточной Европы и другие страны мира, участники рынка которых могут обратиться в НРД за присвоением и обслуживанием кодов LEI. По запросам клиентов НРД продолжает расширять список обслуживаемых юрисдикций. В 2019 году НРД присвоил 83 кода LEI, верифицировал 530 кодов LEI.

Деятельность НРД в качестве Нумерующего агентства и LOU обеспечивает внедрение международных стандартов кодификации на российском рынке и рынках стран СНГ, что повышает их прозрачность, способствует интеграции в инфраструктуру международного рынка, а также упрощает и оптимизирует операции на финансовом рынке.